Un compliance officer es el encargado de garantizar que los procesos organizativos, asรญ como los empresariales, cumplan con los requisitos legales, polรญticas de la organizaciรณn o reglamentos externos. Tiene diversas funciones a desarrollar y pueden ir desde la realizaciรณn de evaluaciones de riesgo hasta el asesoramiento a los puestos directivos. En este artรญculo, expertos de laย Escuela de Negocios de EDEU analizan las habilidades que necesitan los responsables de cumplimiento normativo, asรญ como las tareas y responsabilidades a la hora de proteger y apoyar tanto a los empleados como a la empresa.
Ventajas de contar con un experto en compliance en la empresa
Segรบn Javier Bertolรก, Director del programa Especialista en Corporate Compliance y Prevenciรณn del Fraude empresarial, estas son las principales ventajas de contar con un oficial de cumplimiento en una empresa:ย
Para empezar, el cumplimiento normativo. Las empresas estรกn sujetas a una serie de leyes y regulaciones que deben cumplir. Un experto en cumplimiento ayuda a la empresa a cumplir con estas regulaciones y a evitar sanciones y multas por incumplimiento. Por otra parte, se encuentra la protecciรณn de la reputaciรณn. Un cumplimiento inadecuado puede daรฑar la reputaciรณn de una empresa y perjudicar la imagen pรบblica. Un experto en cumplimiento puede ayudar a la empresa a evitar situaciones que puedan afectar negativamente a la reputaciรณn. Asimismo, la mejora de la eficiencia y eficacia. Un experto en cumplimiento puede ayudar a la empresa a identificar procesos y prรกcticas ineficientes y proponer mejoras que aumenten la eficiencia y eficacia de la empresa. Tambiรฉn cabe destacar la protecciรณn de los activos. El cumplimiento adecuado puede ayudar a proteger los activos de la empresa, incluyendo informaciรณn confidencial y propiedad intelectual. Por รบltimo, se encuentra el fortalecimiento de la cultura de la empresa. Una cultura sรณlida de cumplimiento puede mejorar la integridad y la responsabilidad en la empresa, lo que a su vez puede aumentar la confianza de los clientes, empleados y accionistas en la empresa.
Funciones de un compliance officerย
La figura supervisa todos los procesos y procedimientos operativos utilizando un programa de gestiรณn de compliance para garantizar que la empresa cumpla con todas las normas legales y รฉticas.
Ademรกs, gestiona el flujo de informaciรณn con la investigaciรณn, registro y anรกlisis de datos e informaciรณn. Con un flujo regular de informaciรณn y la realizaciรณn de evaluaciones de riesgos de cumplimiento, se asegura de que la empresa funcione sin problemas.
Tambiรฉn forma y educa a todos los departamentos y empleados para que estรฉn informados de cualquier cambio legal y de las actualizaciones de las directrices de cumplimiento. Asรญ como actuar como persona de contacto y enlace entre los jefes de departamento y la alta direcciรณn. Cabe destacar que tambiรฉn realiza evaluaciones periรณdicas para determinar si las polรญticas se ajustan a la ley.
Dado que un compliance officer se comunica directamente con la direcciรณn y participa en las decisiones empresariales, tambiรฉn desempeรฑa una funciรณn de asesoramiento. Sin embargo, a diferencia de un consultor externo, un compliance officer ayuda activamente a dar forma a estas decisiones empresariales y busca soluciones para alcanzar los objetivos de la empresa al tiempo que cumple con todas las leyes y reglamentos.
Si la empresa es nueva en materia de cumplimiento, un oficial de cumplimiento empieza por establecer un programa de gestiรณn de compliance, un canal interno de informaciรณn y un gestor que se encargue de supervisar que los obsequios o invitaciones se registren y procesen adecuadamente. Si la empresa ya dispone de un sistema de gestiรณn del cumplimiento, se encarga de la supervisiรณn y control de este sistema. En cualquier caso, el trabajo del responsable de cumplimiento es evaluar e identificar los riesgos potenciales dentro de la empresa, desarrollar propuestas para tratar y evitar los riesgos, optimizar los procesos y procedimientos existentes y, si es necesario, reforzar su departamento con recursos y personal adicionales.
